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黑龙江证监局12月26日发布的关系公告暴露，因存关系违游记径天元证券策略_实盘配资可靠选择，该局对国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通）黑龙江分公司及关系累赘东说念主收受出具警示函的行政监管依次。
黑龙江证监局关系决定称，经查，国泰海通黑龙江分公司（原国泰君安证券股份有限公司黑龙江分公司）存在以下问题：一是职工违纪商业证券；二是职工违纪操作念客户证券账户；三是对职工处置不到位。国泰海通黑龙江分公司未能灵验识别并羁系上述行径，响应出其对合规处置不到位的问题。上述情形违抗了关系规章。说明《合规处置见识》第三十二条第一款的规章，黑龙江证监局决定对国泰海通黑龙江分公司收受出具警示函的行政监管依次。国泰海通黑龙江分公司应高度敬爱上述问题，收受灵验依次进行整改，切实进步合规处置水平，并在收到本决定书之日起30日内向黑龙江证监局书面敷陈整改情况。
黑龙江证监局还发布了对两名关系累赘东说念主池浚、崔刚收受出具警示函依次的决定。
决定称，池浚动作时任的国泰海通黑龙江分公司肃肃东说念主，对分公司合规运营应当承担累赘。按照《合规处置见识》第三十二条第一款的规章，黑龙江证监局决定对池浚收受出具警示函的行政监管依次。
决定称，经查，崔刚在国泰海通黑龙江分公司任职技艺存在以下问题：一是违纪操作念客户证券账户；二是向他东说念主推介销售非原国泰君安证券股份有限公司刊行或代销的金融居品。上述情形违抗关联规章，说明《证券牙东说念主处置暂行规章》第二十四条、第二十六条第一款以及《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置见识》第三十二条第一款的规章，黑龙江证监局决定对崔刚收受出具警示函的行政监管依次。
公开信息暴露，国泰君安与海通证券已于2025年3月14日吞并，吞并后公司称呼为国泰海通证券股份有限公司，两家券商的相貌也已转变保荐机构为国泰海通证券。就在不久前，因业务不审慎，国泰海通证券收到监管函，公司还曾在本年5月因保荐业务违纪被深交所通报，为吞并后收到的首份罚单。
最新事迹方面，说明国泰海通暴露的2025年三季报，其前三季度完了投行业务净收入26.29亿元，同比增长46%，在业内仅次于中信证券、中金公司；其中第三季度完了投行业务收入12亿元，同比险些翻倍。
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